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第一章 单元测试
1、
投资银行业务包括
A:资本市场业务
B:经纪业务
C:金融市场业务
D:证券承销和交易
答案: 资本市场业务;经纪业务;金融市场业务;证券承销和交易
2、
以下说法中正确的有
A:商业银行的利润主要来自于存贷款利差
B:商业银行难以用资产负债表来衡量
C:投资银行的利润主要来自于佣金
D:投资银行主要表现为表内和表外业务
答案: 商业银行的利润主要来自于存贷款利差;投资银行的利润主要来自于佣金
3、
下列属于分离式监管特点的有
A:削弱了金融机构的竞争力。
B:制约了银行的创新能力和影响力
C:促成金融行业的专业化分工
D:降低风险，保障证券市场公平合理
答案: 削弱了金融机构的竞争力。;制约了银行的创新能力和影响力;促成金融行业的专业化分工;降低风险，保障证券市场公平合理
4、
下列属于混合式监管特点的有
A:能够充分利用有限资源实现规模效益
B:保障利润的稳定性，提高信息的共享程度
C:可能会给金融体制带来极大的风险
D:削弱了金融机构的竞争力
答案: 能够充分利用有限资源实现规模效益;保障利润的稳定性，提高信息的共享程度;可能会给金融体制带来极大的风险
5、
投资银行是在资本市场上为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的中介性金融机构。
A:错
B:对
答案: 对
6、
投资银行是间接融资的中介，商业银行是直接融资的中介。
A:错
B:对
答案: 错
7、
投资银行主要活动于借贷市场，而商业银行主要活动于资本市场。
A:对
B:错
答案: 错
8、
投资银行的监管部门是证券监管当局，商业银行的监管部门是银行监督机构。
A:错
B:对
答案: 对
9、
资产证券化业务已经成为投资银行的核心业务和主要收入来源之一。
A:错
B:对
答案: 错
10、
以下说法中正确的是
A:投资人面临的风险较小，投资银行面临风险较大
B:投资银行，追求安全性、盈利性和流动性的统一，坚持稳健原则
C:商业银行在风险控制下稳健与拓展并重
D:存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大
答案: 存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大
第二章 单元测试
1、
公司股权价值可以使用加权平均资本成本对预期股权自由现金流折现得到。
A:对
B:错
答案: 错
2、
股权自由现金流是在除去经营费用、本息偿还，以及为保持预定现金流增长率所需的全部资本后的现金流。
A:错
B:对
答案: 对
3、
对于无财务杠杆的公司，股权自由现金流等于经营现金流减去资本性支出。
A:错
B:对
答案: 错
4、
对于有财务杠杆的公司，股权自由现金流不包括新发行债务。
A:错
B:对
答案: 错
5、
股票未来成长性越好，市盈率越低，市场对股票的股价水平越高。
A:错
B:对
答案: 错
6、
以下说法中正确的有
A:市场价值相对固定，账面价值会围绕企业的内在价值上下波动
B:市场价值是企业在公开交易市场的成交价格
C:内在价值是一家企业在其余下的寿命史中可以产生的现金的折现值
D:账面价值是企业会计记录所反映出的价值
答案: 市场价值是企业在公开交易市场的成交价格;内在价值是一家企业在其余下的寿命史中可以产生的现金的折现值;账面价值是企业会计记录所反映出的价值
7、
现金流折现法适用于以下哪种类型的公司
A:现金流为正、未来比较稳定的公司
B:拥有未被利用资产的公司
C:收益呈周期性的公司
D:陷入财务拮据状态的公司
答案: 现金流为正、未来比较稳定的公司
8、
下列说法中错误的是
A:不适用于收益呈周期性的公司和拥有未被利用资产的公司
B:可能将市场对“可比”资产定价的错误引入估价中
C:适用于当金融市场上不存在大量“可比”资产的情况
D:简单且易使用，可迅速获得被评估资产的价值
答案: 不适用于收益呈周期性的公司和拥有未被利用资产的公司;适用于当金融市场上不存在大量“可比”资产的情况
9、
计算有财务杠杆公司的股权自由现金流需要考虑
A:营运资本增加额
B:经营现金流
C:资本性支出
D:新发行债务
答案: 营运资本增加额;经营现金流;资本性支出;新发行债务
10、
支持字节跳动高估值的原因有
A:成长速度
B:人口红利
C:月活跃用户优势
D:使用时长优势
答案: 成长速度;月活跃用户优势;使用时长优势
第三章 单元测试
1、
股票代表着其持有者对股份公司的所有权，包括参加股东大会、投票决策、收取股息和分享红利，但不包括参与公司的重大决策。
A:对
B:错
答案: 错
2、
在注册制下，股票发行之前发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，监管部门对信息的完整性、准确性负责。
A:对
B:错
答案: 错
3、
借壳上市的企业首先需要获得对一家上市公司的控制权，而买壳上市的企业已经拥有了对上市公司的控制权。
A:错
B:对
答案: 错
4、
下列不属于股票特点的是
A:可偿还性
B:参与性
C:收益性
D:流通性
答案: 可偿还性
5、
优先股股东权利有
A:优先分配剩余财产
B:优先参与利润分配
C:优先参与公司决策
D:优先投票权
答案: 优先分配剩余财产;优先参与利润分配
6、
场内交易市场包括
A:中小板
B:创业板
C:主板
D:新三板
答案: 中小板;创业板;主板
7、
下列有关核准制的说法错误的是
A:目前中国A股主板、中小板和创业板的发行采用核准制
B:核准制是政府主导型的发行监管制度
C:由发行人负责诚信披露并进行实质性审核并发表专业意见
D:在核准制下，承销商需要选择、培育、推荐企业
答案: 由发行人负责诚信披露并进行实质性审核并发表专业意见
8、
公开上市的优点包括
A:控制权变更风险较低
B:改善公司形象
C:为股权激励计划提供便利
D:提供相对合理的定价
答案: 改善公司形象;为股权激励计划提供便利;提供相对合理的定价
9、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》明确了科创板上市的条件有
A:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
B:市值及财务指标符合规则规定的标准
C:发行后股本总额不低于人民币3000万元
D:公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
答案: 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;市值及财务指标符合规则规定的标准;发行后股本总额不低于人民币3000万元;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
10、
借壳上市的模式不包括
A:自有资金收购
B:债务收购
C:定向发行
D:定向发行+公开发行+收购
答案: 债务收购
第四章 单元测试
1、
根据2017年2月证监会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，上市公司申请公开增发距离前次募集资金到位日原则上不得少于12个月。
A:错
B:对
答案: 错
2、
5.公司债和企业债采用审批制，中期票据和短期融资券采用注册制。
A:对
B:错
答案: 对
3、
从交易场所而言，企业债的交易场所主要是证券交易所；中期票据和短期融资券的交易场所主要是银行间市场。
A:错
B:对
答案: 错
4、
可交换债券的换股价格一般相比发行时的基础股票价格会有一定的折价。
A:对
B:错
答案: 错
5、
下列说法中不正确的是
A:非公开发行企业的门槛最低。既没有盈利能力的要求也没有现金分红的限制
B:公开增发对发行规模没有做出明确限制
C:申请公开增发的企业最近三年平均净资产收益率不得低于6%
D:配股面向上市公司老股东，且配股数不超过发行前股本的40%
答案: 配股面向上市公司老股东，且配股数不超过发行前股本的40%
6、
下列说法中正确的是
A:发行的可转债票面利率设定得更高，可转换债券的股性更强
B:转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格
C:可转债是介于债券与股票之间的混合产品
D:随着可转债逐渐转股，发行人的负债相应增加，股本相应减少
答案: 转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格;可转债是介于债券与股票之间的混合产品
7、
以下选项使可转债债性更强的有
A:低利率
B:高利率
C:高转股溢价率
D:低转股溢价率
答案: 高利率;高转股溢价率
8、
下列属于可转债对于发行人的特点有
A:契约条款较多，灵活性较低
B:对于规模较大的公司，不强制公司信用评级
C:相比纯债券发行票息较低
D:能够传递积极的讯号
答案: 对于规模较大的公司，不强制公司信用评级;相比纯债券发行票息较低;能够传递积极的讯号
9、
下列属于可交换债券特征的有
A:发行可交换债券不增加上市公司的总股本
B:对于投资者而言，可交换债券是一种债权转换成股权的期权
C:债券价值和期权价值之间无直接关系
D:给与发行人一个溢价减持其所拥有的上市公司股权的机会
答案: 发行可交换债券不增加上市公司的总股本;对于投资者而言，可交换债券是一种债权转换成股权的期权;债券价值和期权价值之间无直接关系;给与发行人一个溢价减持其所拥有的上市公司股权的机会
10、
下列属于可交换债券与可转债区别的是
A:可交换债券一般并不会影响上市公司业绩，而可转换债券转股则会摊薄上市公司的每股收益
B:可交换债券标的股票是股东持有的上市公司的股权，可转换债券标的股票是上市公司自身的股权
C:可交换债券换股成功之后上市公司的总股本会增加，而可转换债券转股则不会增加上市公司的总股本。
D:可交换债券的发债主体是上市公司本身，可转换债券的发债主体是上市公司股东
答案: 可交换债券一般并不会影响上市公司业绩，而可转换债券转股则会摊薄上市公司的每股收益;可交换债券标的股票是股东持有的上市公司的股权，可转换债券标的股票是上市公司自身的股权
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